• 台聚集团转化「外圆内方」成为「待人圆融，处事方正」的经营哲学概念，孕育出「笃实稳健、专业经营、追求卓越、服务社会」的经营理念，和「追求合理化、实事求是、精益求精、诚信明理、以和为贵、尊重与关怀」的企业文化特质。本公司身为台聚集团的关系企业之一，传承自台聚集团的经营哲学与企业文化，秉持以「开发为导向」的发展策略，在稳健中求永续发展。

• 为保障股东权益并强化董事会职能，本公司经108年5月7日董事会决议通过，委派法务主管陈雍之处长担任公司治理主管，为负责公司治理相关事务之最高主管。陈雍之处长具备执业律师逾20年及上市公司法务主管逾10年之经验，其主要职责为依法办理董事会及股东会会议相关事宜、制作董事会及股东会议事录、协助董事就任及持续进修、提供董事执行业务所需之数据、协助董事遵循法令、向董事会报告其就独立董事于提名、选任时及任职期间内资格是否符合相关法令规章之检视结果及办理董事异动相关事宜等。
  

• 1. 协助董事执行职务、提供所需数据并安排董事进修及办理责任保险：
  (1) 汇整公司经营领域及公司治理相关之最新法令规章，安排于董事会中讨论，并不定期向董事会成员进行倡导。
  (2) 依董事要求，协助董事了解执行业务时应遵守之法规。
  (3) 提供董事所需之公司信息，并协助董事与各业务主管沟通、交流。
  (4) 独立董事如有与内部稽核主管或签证会计师会面了解公司财务、业务之需要时，协助安排相关会议。
  (5) 协助公司向董事会成员办理至少6小时之进修课程。
  (6) 确认公司有为董事会成员办理「董监事及重要职员责任保险」，并于董事会报告。
• 2. 办理董事会及股东会议事程序及确认决议之法规遵循事宜：
  (1) 依法制作董事会开会通知及议程；议题如有董事需利益回避时，予以事前提醒；并于法定期限内制作议事录。
  (2) 依法办理股东会日期事前登记、法定期限内制作开会通知、议事手册、议事录等会议文件。
  (3) 确认董事会及股东会之召开、决议程序及议事录符合相关法令及公司治理守则规范。
  (4) 办理董事会及股东会涉及变更登记之相关事务。
• 3. 确认独立董事资格及办理董事异动事宜：
  (1) 确认独立董事于提名、选任时及任职期间内资格符合相关法令规章，并将检视结果报告董事会。
  (2) 就董事异动，依法办理相关事宜。
• 4. 维护投资人关系：
  不定期更新公司网站信息，使投资人了解公司财务、业务及公司治理等相关信息，以维护股东权益。

• 依据财团法人中华民国证券柜台买卖中心上柜公司董事会设置及行使职权应遵循事项要点第24条规定，上柜公司应安排其公司治理主管之专业进修。
  公司治理主管除初任者应自担任此职务之日起一年内至少进修18小时外，每年应至少进修12小时。
  113年度本公司陈雍之公司治理主管业已完成23小时之进修，详细内容如下：

• 推动企业诚信经营专(兼)职单位
  本公司指定公司治理小组为专责单位，负责诚信经营政策与防范方案之制定及监督执行，由公司治理主管定期（至少一年一次）向董事会报告，并订定【企业社会责任实务守则】，明定企业社会责任政策、制度和管理方针。
• 诚信经营政策及公司规章
  为建立诚信经营之企业文化，以健全经营，本公司以台湾证交所制订之「上市上柜公司诚信经营守则」与行为指南为基础，制定本公司之「诚信经营守则」及「诚信经营作业程序及行为指南」，并经董事会通过，修正时亦同，作为本公司诚信经营遵循之政策。明订反贪污及贿赂、保密机制、反垄断及不公平竞争行为、内线交易禁止及监督举报等不诚信行为之禁止与防范措施。并建立不诚信行为风险之评估机制，以强化诚信经营之企业文化及管理机制。
• 诚信经营之运作及年度执行情形
  为利本公司董事、经理人及员工了解本集团诚信及道德标准并切实遵循，本公司于雇用条件即明订受雇人需遵守集团诚信经营政策，员工于到职当天签署承诺书遵守公司之诚信政策，董事与高阶经理人于选任时均签署诚信经营声明书，并由专人保管备查。
  为落实诚信经营及道德行为，本公司持续倡导及定期举办相关训练课程，并以测验强化员工认知；113年度本公司举办与诚信经营议题相关之教育训练课程，参加员工及董事共计159人次、训练总时数合计318小时。课程明细如下：

• 公司治理主管于113年11月4日向董事会报告年度诚信经营执行情形，包含如下：
  1. 配合法令制度订定落实诚信经营政策之相关规章，并落实执行。
  2. 定期分析及评估营业范围内不诚信行为风险，依据「评估不诚信行为风险之点检表」评估营业范围内不诚信行为风险，经评估，本年度并无显著风险。
  3. 规划内部组织架构，对营业范围内较高不诚信行为风险之营业活动，安置监控机制。
  4. 诚信政策倡导训练之推动及协调。
  5. 规划检举制度，确保执行之有效性，本年度并未接获不法事件的举报。
  6. 协助董事及总经理评估落实诚信经营所建立之防范措施是否有效运作，并定期就相关业务流程进行评估遵循情形，作成报告。

• 董事及经理人道德行为准则
  1. 为使本公司董事及经理人之行为符合道德标准，本公司参照「上市上柜公司订定道德行为准则参考范例」，并将其列为相关人员每年必需研读的教材。规范的对象包括：本公司董事及经理人，及其他为公司管理事务具签名权利之人。规范的内容包括：避免因个人在公司担任职位而使亲属获不当利益致与公司利益产生利害冲突。
  2. 避免发生：(1)与公司竞争；(2)透过使用公司财产、信息或藉由职务之便而有图私利之机会或直接获取私利。
  3. 上述规范的对象对公司机密信息负有保密义务，包括所有泄漏后对公司有损害之未公开信息。且应公平对待本公司进(销)货客户、竞争对手及员工，不得对重要事项做不实陈述或其他不公平之交易方式而获取不当利益。

• 本公司每年定期针对公司现任董事、经理人及受雇人办理「内部重大信息处理作业程序」及相关法令之教育倡导，对新任董事、经理人及受雇人于上任/到职时即施予教育倡导。
  2023年度透过在线课程及测验教育方式，对现任董事、经理人及受雇人进行教育倡导，共计172人次，训练总时数达172小时，详细课程主题及时数如下：
  【在线课程】内线交易实务案例暨相关法律责任-3小时
  【测验教育】集团员工行为准则测验(含内线交易防治)-1小时
  内容包括：内线交易法规、定义及构成要件、公司治理角度看内线交易、证券交易法第 157 条之 1 之介绍及实务案例简介、重大讯息之范围及处理作业程序倡导等。
  另在线课程教材与简报常置于内部训练学习平台系统，供所有同仁可随时观看学习。

• 1. 公司规章
  • 113年8月经董事会通过，修正本公司「公司治理守则」。
  • 113年11月经董事会通过，修正本公司「诚信经营作业程序及行为指南」。
  • 明定董事除须遵守证券交易法禁止内线交易外，亦不得于：
    • 年度财报公告前30日
    • 每季财报公告前15日之封闭期间交易公司股票
• 2. 落实内部规章之具体情形
  • ✓ 教育训练：在训练管理平台施测
    • 课程名称：【集团员工行为准则测验】
    • 内容已纳入董事不得于财报公告前封闭期间交易公司股票
    • 113年度共172人参与，训练总时数共计172小时
  • ✓ 通知机制
    • 封闭期前发函提醒：由董事会秘书执行，于封闭期起算前7日以 email 通知董事，并副知股务部同仁
    • 二度提醒机制：由股务同仁执行，若董事申请「事前申报」，则再次 email 提醒封闭期规范，并副知董秘与公司治理主管
  • ✓ 董事会财报讨论期间落实执行情形：
    • (1) 113/3/5 讨论 112 年度财报，封闭期间为 113/2/4~113/3/5，秘书于 113/1/26 通知董事
    • (2) 113/5/2 讨论第 1 季财报，封闭期间为 113/4/17~113/5/2，秘书于 113/4/10 通知董事
    • (3) 113/8/1 讨论第 2 季财报，封闭期间为 113/7/17~113/8/1，秘书于 113/7/10 通知董事
    • (4) 113/11/4 讨论第 3 季财报，封闭期间为 113/10/20~113/11/4，秘书于 113/10/14 通知董事
• 3. 经股务部确认
  • 113年度本公司董事于封闭期间并无申报股票转让情事。

• • 本公司重视「客户隐私权保护」，尽力提供客户满意的服务，希望与客户建立长期的合作伙伴，并遵循相关法规及国际准则。公司制定相关保护消费者权益政策，在客户数据保护部分，集团遵循《个人资料保护法》订定《客户个人资料管理作业》及严谨的个资隐私安全管理与防护措施。由授信相关单位控管ERP客户数据，确保数据的搜集、处理、利用受到妥善治理与保护，适用范围涵盖台聚公司及其关系企业、客户及供货商；为更有效管理隐私相关风险，由集团信息处加强防火墙管理、权限控管、测试环境与实际作业环境区隔等措施，对于客户的数据有严格权限管控策略与流程，可避免客户的机密信息泄漏的风险。114年无违反产品标示相关法规与罚款之事件，亦无发生客户隐私遭到破坏或泄漏的事件。
  • 114年度个资保护教育训练课程量化数据:
    公司重视个人资料保护，并将相关教育训练纳入年度规划。
    本(114)年度有关个人资料保护相关课程，透过检察官及律师之案例分享与法规讲授，强化同仁之法治观念。
    本(114)年度参与课程总人次计63人次，累计课程总时数达126小时，有效提升员工对个人资料保护之认知与实务应用能力。
    

• 本公司为强化公司治理、降低营运可能面临之风险，确保稳健经营与永续发展，于109年12月经审计委员会及董事会通过「风险管理政策与程序办法」，内容涵盖：
  • 风险管理政策
  • 风险管理组织
  • 风险管理流程
  • 风险管理类别与机制
  并每年至少一次向审计委员会及董事会报告风险管理运作情形。
•  范畴：
  • 依公司整体营运方针定义各类风险
  • 建立辨识、衡量、监督、控管机制以预防损失
  • 持续关注国内外风险管理制度发展并调整政策
  • 风险管理类别包括：
    • 策略及营运风险
    • 财务风险
    • 原料价格与供应链风险
    • 职业安全风险
    • 信息安全风险
    • 法律风险
    • 人力资源风险
    • 研发风险
    • 气候变迁与环境风险
    • 灾害事故风险
    • 科技风险
    • 其他风险
•  组织架构：
  • 由董事会、审计委员会、各风险管理单位之主管、稽核人员及子公司共同推动
  • 每年定期辨识、衡量并控制各单位风险
•  风险管理流程：
  • 风险辨识：依业务特性与环境设计辨识方法
  • 风险衡量：订定衡量方法作为管理依据
  • 风险监控：持续监控并提出因应对策
  • 风险报告与揭露：定期向高阶管理阶层报告
  • 风险回应：采取适当措施应对风险
•  运作情形：
  • 依主管机关法令制定作业标准书
  • 112年重点：
    • 加强信息安全：ISO 27001 认证已连续10年通过
    • 降低工安风险与法遵风险
    • 完成风险辨识与衡量，控管风险于可承受范围
    • 113年11月4日向审计委员会及董事会报告运作情形

• 本公司为提升公司产业地位维护既有技术成果，将致力于保障公司专利、商标及营业秘密等之知识产权，并为结合公司营运目标与研发资源的成果，期望藉由建立公司知识产权管理制度，以强化公司在产业之竞争优势，并以高价值产品及服务，为公司获取更高利益。109年8月11日向董事会提报「知识产权管理计划案」，一一三年度知识产权管理计划执行情形(包含专利管理、商标管理、营业秘密管理及研发计划执行状况等)及一一四年度研发计划并已于113年11月4日向董事会提报。

•    本公司为实践企业社会责任，并促成经济、环境及社会之进步，以达永续发展之目标，参照 「上市上柜公司永续发展实务守则」， 制定本公司之「永续发展实务守则」，以资遵循。本公司ESG 发展策略是以经营理念及企业文化为基础，对利害关系人善尽社会责任，使客户与供货商因本公司的诚信与良好的公司治理，与本公司建立信赖的合作关系；让投资人因认同本公司的核心价值而长期投资；员工则基于公司的认同产生向心力，进而在这内外助力的推动下，达到企业永续经营与不断成长之目标。
     本公司于2015年成立任务编组之企业社会责任委员会(后更名为永续发展委员会，简称ESG委员会)。为强化公司治理效能，确保永续发展政策之落实，有效提升整体ESG效益，本公司于2023年7月31日将永续发展委员会提升为直属董事会之功能性委员会。
     本公司ESG委员会成员包括：董事长、林舜天独立董事及陈标春独立董事、王鼎章独立董事及总经理，共计 5 人，并由林舜天独立董事担任主任委员，总经理担任副主任委员，任期自2023 年 7 月 31 日起至2026年 5 月 25 日止。林舜天独立董事具美国大学材料科学博士学历，担任国立台湾科技大学教授，具有公司ESG业务推展所需绿能新材料之专业。
     ESG委员会113年举行了3次会议，委员亲自出席率达100%。ESG委员会于113年3月5日董事会提报2023年永续报告书编纂进度规划。113年8月1日董事会提报2023年永续报告书编制情形及内容，说明本公司在ESG重大主题管理、各利害关系人沟通情形、以及公司治理、环境保护、员工照顾及社会参与等方面的成果与努力。同时，亦提报本公司与合并报表子公司之温室气体盘查及确信执行情形。
     ESG委员会职权项目：
  1. 永续发展政策之议定。
  2. 永续发展策略规划、年度计划及项目计划之议定。
  3. 监督永续发展策略规划、年度计划及项目计划之落实，并评估执行情形。
  4. 永续报告书之审定。
  5. 每年向董事会报告永续发展年度执行成果。
  6. 其他经董事会决议指示本委员会应办理之事项。
     ESG 委员会下设置「公司治理组」、「环境保护组」及「社会关系组」三个工作推行小组。三个工作推行小组成员由相关部门主管或其指派的代表任务编组组成，负责各议题规划、内外部数据搜集、目标设定等研议，并依职掌共同编制与发行年度永续报告书；项目秘书负责统筹公司整体永续发展政策与策略发展规画，拟定、检讨永续发展政策、制度或相关管理方针，以及追踪各组行动方案与绩效改善之进展情况。
     ESG委员会每年应向董事会呈报ESG执行成果，由董事会监督与审视经济、环境与社会三重面向之管理与绩效，并针对重要关键议题指示推动方向。
     ESG委员会透过重大主题问卷调查及重大主题鉴别等重大性分析，评估哪些环境、社会及公司治理信息及风险是利害关系人优先关注的主题，进而作为编撰永续报告书的参考基础，藉此回应利害关系人关切的主题，并据此重大性分析，持续检视短中长期永续发展策略，加强风险管理政策及策略的落实。
     全球气候、经济、金融及政治等经营环境的快速变化，使得风险管理已经成为公司治理中重要的一环，本公司由各功能单位依其专业进行细部风险鉴别，拟订降低、转移或避免风险的管理策略及因应方案，并由稽核处进行监督。相关内容请参阅2023年永续报告书第36~40页。
     本公司为强化公司治理、降低营运可能面临之风险，确保本公司之稳健经营与永续发展，于109年12月经审计委员会及董事会通过「风险管理政策与程序办法」，主要内容包括风险管理政策、风险管理组织、风险管理流程、风险管理类别与机制等项目，据以有效控制业务活动所产生的风险，并每年至少一次向审计委员会及董事会报告当年度之风险管理运作情形。
  

• 第一届第一次会议
  (1) 会议日期：112年11月2日。
  (2) 出席委员：林舜天、吴文豪、吴亦圭、陈标春
  (3) 报告事项：
    案由一：本公司永续发展相关计划执行情形，报请核备。
    案由二：2022年利害关系人议合结果，包括利害关系人身分、关注议题、沟通管道及响应方式，报请核
    备。
    案由三：本公司温室气体盘查及确信执行情形，报请核备。
    案由四：本公司2022永续报告书执行成果，报请核备。
  第一届第二次会议
  (1) 会议日期：113年3月5日
  (2) 出席委员：林舜天、吴文豪(视讯出席)、吴亦圭、陈标春
  (3) 报告事项：
    案由一：2023年利害关系人议合结果，包括利害关系人身分、关注议题、沟通管道及响应方式，报请核
    备。
    案由二：本公司2023年永续发展执行成果及未来推动目标，报请核备。
    案由三：本公司2023年永续报告书进度规划报告。
    案由四：温室气体盘查及确信执行情形，报请核备。
  第一届第三次会议
  (1) 会议日期：113年5月2日
  (2) 出席委员：林舜天、吴文豪、吴亦圭、陈标春
  (3) 报告事项：
    案由一：温室气体盘查及确信执行情形，报请核备。
  (4) 讨论事项：
    案由一：拟修正本公司「永续发展委员会组织规程」部分条文。
  第一届第四次会议
  (1) 会议日期：113年8月1日
  (2) 出席委员：林舜天、吴文豪、吴亦圭、陈标春、王鼎章
  (3) 报告事项：
    案由一：本公司2024年上半年永续发展工作执行报告。
    案由二：本公司2023年减碳节水项目执行情形，报请核备。
    案由三：本公司温室气体盘查及确信执行情形，报请核备。
  (4) 讨论事项：
    案由一：编制本公司2023年永续报告书案，提请讨论。
  第一届第五次会议
  (1) 会议日期：114年3月4日
  (2) 出席委员：林舜天、吴文豪、吴亦圭、陈标春、王鼎章
  (3) 报告事项：
    案由一：害关系人议合结果,包括利害关系人身分、关注议题、沟通管道及响应方式,报请核备。(附件)
    案由二：2024年永续发展执行成果及2025年工作计划,报请核备。
    案由三：2024年永续报告书执行进度及规划,报请核备。
  第一届第六次会议
  (1) 会议日期：114年8月5日
  (2) 出席委员：林舜天、吴文豪、吴亦圭、陈标春、王鼎章
  (3) 报告事项：
    案由一：本公司2025年上半年永续发展工作执行情形,报请核备。
    案由二：本公司2024年减碳项目执行情形,报请核备。
  (4) 讨论事项：
    案由一：编制2024年永续报告书案,提请讨论。